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國家發(fā)展改革委重大項目后評價(jià)管理辦法

（征求意見(jiàn)稿）

第一章  總  則

第一條  為健全投資項目后評價(jià)制度，規范項目后評價(jià)工作，提高投資決策水平和投資效益，加強項目全生命周期管理，根據《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》《政府投資條例》《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》等要求，制定本辦法。

第二條  國家發(fā)展改革委審批、核準或核報國務(wù)院審批、核準的投資項目（不含境外投資、外商投資項目）后評價(jià)工作，適用本辦法。

國家發(fā)展改革委開(kāi)展的中央預算內投資項目后評價(jià)工作，適用本辦法。中央單位和地方各級發(fā)展改革部門(mén)開(kāi)展的中央預算內投資項目后評價(jià)工作，可參照本辦法執行。

國際金融組織和外國政府貸款項目、境外投資項目后評價(jià)管理辦法另行制定。

第三條  本辦法所稱(chēng)項目后評價(jià)，是指選取有代表性的項目，在項目竣工驗收并投入使用一定時(shí)間后，將項目建成后所達到的實(shí)際效果與項目的可行性研究報告和初步設計（含概算）文件及其審批文件、項目申請書(shū)及其核準文件的主要內容進(jìn)行對比分析，找出差距及原因，提出評價(jià)意見(jiàn)和對策建議，并反饋到項目參與各方，形成良性項目決策和管理機制。

根據需要，可以對同行業(yè)、同區域多個(gè)項目開(kāi)展專(zhuān)題后評價(jià)。專(zhuān)題后評價(jià)既可以對項目全過(guò)程進(jìn)行評價(jià)，也可以聚焦某一問(wèn)題進(jìn)行評價(jià)。

第四條  項目后評價(jià)應當遵循獨立、客觀(guān)、科學(xué)、公正的原則，保持順暢的信息溝通和反饋，為不斷完善投資事中事后監管體系服務(wù)。

第五條  國家發(fā)展改革委負責項目后評價(jià)的組織和管理工作。具體包括：制定項目后評價(jià)制度，組織開(kāi)展項目后評價(jià)，制定項目后評價(jià)報告編寫(xiě)通用大綱，建立項目后評價(jià)信息管理系統和后評價(jià)成果反饋機制，推動(dòng)項目后評價(jià)成果應用，開(kāi)展項目后評價(jià)工作宣傳培訓等。

項目行業(yè)主管（監管）部門(mén)加強對項目單位的指導、協(xié)調、監督，支持承擔項目后評價(jià)任務(wù)的工程咨詢(xún)機構做好相關(guān)工作，推動(dòng)項目后評價(jià)成果應用。

項目所在地的省級發(fā)展改革部門(mén)負責組織協(xié)調本地區有關(guān)單位配合承擔項目后評價(jià)任務(wù)的工程咨詢(xún)機構做好相關(guān)工作，推動(dòng)項目后評價(jià)成果應用。

項目單位負責做好自我總結評價(jià)，積極配合承擔項目后評價(jià)任務(wù)的工程咨詢(xún)機構開(kāi)展相關(guān)工作，及時(shí)、準確、完整地提供項目后評價(jià)所需要的相關(guān)文件資料，推動(dòng)項目后評價(jià)成果應用。

承擔項目后評價(jià)任務(wù)的工程咨詢(xún)機構負責按照要求開(kāi)展項目后評價(jià)并提交后評價(jià)報告。

第二章  工作程序

第六條  國家發(fā)展改革委每年選取一定數量項目開(kāi)展后評價(jià)，制定項目后評價(jià)年度計劃，于年初印送有關(guān)項目行業(yè)主管（監管）部門(mén)、省級發(fā)展改革部門(mén)和項目單位。

第七條  列入后評價(jià)年度計劃的項目主要從以下項目中選擇：

（一）對行業(yè)和區域高質(zhì)量發(fā)展、現代化產(chǎn)業(yè)體系構建、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力有重大支撐和示范意義的項目；

（二）對實(shí)現碳達峰碳中和、節約資源、保護生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)社會(huì )發(fā)展、維護國家安全有重大影響的項目；

（三）對優(yōu)化資源配置、調整投資方向、優(yōu)化重大布局有重要借鑒作用的項目；

（四）采用新技術(shù)、新工藝、新設備、新材料、新型投融資和運營(yíng)模式，以及其他具有特殊示范意義的項目；

（五）跨地區、跨流域、工期長(cháng)、投資大、建設條件復雜，以及項目建設過(guò)程中發(fā)生重大方案調整的項目；

（六）征地拆遷、移民安置規模較大，在項目實(shí)施過(guò)程中發(fā)生過(guò)社會(huì )穩定事件的項目；

（七）使用中央預算內投資數額較大且比例較高的項目；

（八）提供的產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)行政府定價(jià)的項目；

（九）重大社會(huì )民生項目；

（十）社會(huì )輿論普遍關(guān)注的項目。

第八條  列入后評價(jià)年度計劃的項目應開(kāi)展自我總結評價(jià)，項目單位應在收到后評價(jià)年度計劃文件之日起2個(gè)月內，將自我總結評價(jià)報告報送至國家發(fā)展改革委，同時(shí)根據項目管理權限報送至項目行業(yè)主管（監管）部門(mén)或項目所在地的省級發(fā)展改革部門(mén)。情況特別復雜的項目可適當延長(cháng)報送期限，但應征求國家發(fā)展改革委同意。

項目單位對自我總結評價(jià)報告及相關(guān)附件的真實(shí)性負責。

第九條  項目自我總結評價(jià)報告一般應包括以下內容：

（一）項目概況：項目目標、規劃政策符合性、建設必要性、建設內容和規模、投資估算、資金來(lái)源及到位情況、投資概算批準及執行情況、主要技術(shù)經(jīng)濟指標、項目單位及參建單位基本情況等；

（二）項目實(shí)施過(guò)程總結：前期決策和審批（核準）情況、要素保障情況、建設管理制度及執行情況、重大設計變更及其原因、投資概算調整情況及其原因、新技術(shù)新工藝新設備新材料使用、資金管理和使用、竣工驗收和竣工財務(wù)決算、運行管理、績(jì)效管理等；

（三）項目效益效果評價(jià)：財務(wù)及經(jīng)濟效益、社會(huì )效益、生態(tài)環(huán)境效益、資源和能源利用效果、碳達峰碳中和效益、技術(shù)效果等；

（四）項目目標及可持續性評價(jià)：目標實(shí)現程度及其差距和原因、項目可持續性等；

（五）項目總結：自我評價(jià)結論及相關(guān)建議。

開(kāi)展專(zhuān)題后評價(jià)的項目主要聚焦專(zhuān)題評價(jià)內容進(jìn)行自我總結評價(jià)，可簡(jiǎn)化編寫(xiě)其他內容。

核準項目的自我總結評價(jià)報告主要根據項目申請書(shū)及其核準文件主要內容、核準要求執行、中央預算內投資支持建設內容及其效益等情況進(jìn)行編寫(xiě)。

第十條  項目單位在編寫(xiě)自我總結評價(jià)報告時(shí)，應同時(shí)按照以下清單準備相關(guān)資料，供開(kāi)展后評價(jià)時(shí)查閱。

（一）項目前期文件。主要包括項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計（含概算）文件、項目申請書(shū)、資金申請報告、開(kāi)工報告、規劃選址和土地預審報告、環(huán)境影響評價(jià)報告、安全預評價(jià)報告、節能評估報告、重大項目社會(huì )穩定風(fēng)險評估報告、洪水影響評價(jià)報告、水資源論證報告、水土保持報告、金融機構出具的融資承諾文件等資料，以及相關(guān)批復文件。

（二）項目實(shí)施文件。主要包括項目招投標文件、主要合同文本、年度投資計劃、概算調整報告、施工圖設計會(huì )審及變更資料、施工組織設計和施工總結、調試總結報告、監理文件、竣工驗收報告等相關(guān)資料，以及相關(guān)批復文件。

（三）其他資料。主要包括項目結算和竣工財務(wù)決算報告及資料，項目運行和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，財務(wù)報表以及其他相關(guān)資料，與項目有關(guān)的審計報告、監督檢查或督導報告、統計資料等。

核準項目主要提供上述清單中與項目申請書(shū)及其核準文件主要內容、核準要求執行、中央預算內投資支持建設內容及其效益等情況相關(guān)的資料。

第十一條  國家發(fā)展改革委根據項目后評價(jià)年度計劃，委托具備相應能力的工程咨詢(xún)機構承擔項目后評價(jià)任務(wù)。

不得委托參加過(guò)同一項目前期、建設實(shí)施工作或編寫(xiě)自我總結評價(jià)報告的工程咨詢(xún)機構及其子公司、關(guān)聯(lián)公司承擔同一項目的后評價(jià)任務(wù)。

第十二條  承擔項目后評價(jià)任務(wù)的工程咨詢(xún)機構，在接受委托后，應組建滿(mǎn)足專(zhuān)業(yè)評價(jià)要求的工作組，在現場(chǎng)調查、資料收集和社會(huì )訪(fǎng)談的基礎上，結合項目自我總結評價(jià)報告，對照可行性研究報告、初步設計（含概算）文件、項目申請書(shū)及其審批或核準文件的相關(guān)內容，對項目進(jìn)行全面系統地分析評價(jià)。

承擔專(zhuān)題后評價(jià)任務(wù)的工程咨詢(xún)機構應側重對專(zhuān)題評價(jià)內容開(kāi)展深入系統地分析評價(jià)，并加強與同行業(yè)、同區域項目的對比分析。

第十三條  承擔項目后評價(jià)任務(wù)的工程咨詢(xún)機構，應當按照委托要求和投資管理相關(guān)規定，根據業(yè)內應遵循的評價(jià)方法、工作流程、質(zhì)量保證要求和執業(yè)行為規范，獨立開(kāi)展項目后評價(jià)工作，在委托時(shí)限內完成項目后評價(jià)任務(wù)，提交合格的項目后評價(jià)報告。

第十四條  項目后評價(jià)報告一般包括以下內容：

（一）概述：項目基本情況、項目自我總結評價(jià)報告主要結論、項目后評價(jià)開(kāi)展情況及主要結論。

（二）項目前期決策總結與評價(jià)：規劃政策符合性、建設必要性評價(jià)，可行性研究報告、初步設計（含概算）、項目申請書(shū)及其審批或核準文件主要內容和調整情況及其評價(jià)。

（三）項目建設準備和實(shí)施總結與評價(jià)：開(kāi)工準備、建設過(guò)程、組織管理、重大設計變更、資金落實(shí)和使用、竣工驗收等情況及其評價(jià)。

（四）項目運行總結與評價(jià)：運行效果、制度建設執行等情況及其評價(jià)。

（五）項目效益效果評價(jià)：財務(wù)及經(jīng)濟效益、社會(huì )效益、生態(tài)環(huán)境效益、項目資源和能源利用效果、技術(shù)效果等發(fā)揮情況評價(jià)。

（六）項目目標及可持續性評價(jià)。

（七）項目后評價(jià)結論及意見(jiàn)建議。

國家發(fā)展改革委可結合具體項目的行業(yè)特點(diǎn)、實(shí)際情況對上述內容予以適當調整。

開(kāi)展專(zhuān)題后評價(jià)的項目主要聚焦專(zhuān)題評價(jià)內容進(jìn)行總結和評價(jià)，可不涉及其他內容。

核準項目主要對項目申請書(shū)及其核準文件主要內容、核準要求執行、中央預算內投資支持建設內容及其效益等情況進(jìn)行總結和評價(jià)，不涉及其他內容。

第十五條  項目后評價(jià)應采用定性和定量相結合的方法，主要包括邏輯框架法、調查法、對比法、專(zhuān)家打分法、綜合指標體系評價(jià)法、項目成功度評價(jià)法等，并統籌運用信息技術(shù)、大數據、遙感監測等現代化手段。

項目后評價(jià)應持續探索創(chuàng )新科學(xué)、有效、適用的評價(jià)方法。

第十六條  項目后評價(jià)應按照適用性、可操作性、定性和定量相結合原則，制定規范、科學(xué)、系統的評價(jià)指標。

承擔項目后評價(jià)任務(wù)的工程咨詢(xún)機構，應根據項目特點(diǎn)和后評價(jià)的要求，在充分調查研究的基礎上，確定具體項目后評價(jià)方案。

第十七條  對于涉及公眾利益的非涉密項目，工程咨詢(xún)機構在開(kāi)展項目后評價(jià)過(guò)程中，應當采取適當方式聽(tīng)取社會(huì )公眾和行業(yè)專(zhuān)家的意見(jiàn)，并在后評價(jià)報告中予以客觀(guān)反映。